東極村，機(jī)關(guān)各科室、各相關(guān)單位：
經(jīng)鎮(zhèn)黨委研究決定，現(xiàn)將《東極鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
中共舟山市普陀區(qū)東極鎮(zhèn)委員會(huì)
2022年3月20日
東極鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度
為進(jìn)一步加強(qiáng)東極鎮(zhèn)限額以下工程項(xiàng)目的管理，理順本鎮(zhèn)工程建設(shè)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化工程建設(shè)項(xiàng)目全覆蓋、全過(guò)程監(jiān)管，強(qiáng)化清廉建設(shè)，結(jié)合本鎮(zhèn)實(shí)際，制定本制度。
一、工作目標(biāo)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律的規(guī)定，按照東極鎮(zhèn)人民政府辦公室印發(fā)的《東極鎮(zhèn)招投標(biāo)管理辦法》，進(jìn)一步推進(jìn)限額以下工程項(xiàng)目建設(shè)管理規(guī)范化，簡(jiǎn)化交易程序，解決限額以下工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管薄弱、質(zhì)量責(zé)任不落實(shí)等突出問(wèn)題，強(qiáng)化工程管理中各方主體責(zé)任，達(dá)到事前服務(wù)提效、事中監(jiān)督有力、事后運(yùn)營(yíng)規(guī)范的目的。
二、工作內(nèi)容
1、限額以下工程項(xiàng)目是東極鎮(zhèn)為實(shí)施主體，以自籌資金、上級(jí)部門(mén)劃撥的專(zhuān)項(xiàng)資金為資金來(lái)源，投資建設(shè)、施工單項(xiàng)合同預(yù)算造價(jià)在15萬(wàn)元以下（不含15萬(wàn)元）的簡(jiǎn)易零散、技術(shù)含量不高的小型工程。
2、限額以下工程建設(shè)項(xiàng)目5萬(wàn)（含）-15萬(wàn)應(yīng)納入“三重一大”議事內(nèi)容，并按照民主集中制的原則，由鎮(zhèn)黨委會(huì)集體討論決定；5萬(wàn)（不含）以下的工程建設(shè)項(xiàng)目由鎮(zhèn)政府會(huì)議集體討論決定。
3、按照“先造價(jià)預(yù)算，后組織實(shí)施”的原則，項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的第三方預(yù)算機(jī)構(gòu)編制造價(jià)。3萬(wàn)（不含）以下項(xiàng)目允許直接發(fā)包給個(gè)人，并需要提供預(yù)算編制或工程量清單、合同、工程量計(jì)算書(shū)、結(jié)算書(shū)、驗(yàn)收單；3萬(wàn)（含）-8萬(wàn)（不含）允許直接發(fā)包給有相關(guān)資質(zhì)的施工單位，并需提供項(xiàng)目預(yù)算編制或工程量清單、合同、工程量計(jì)算書(shū)、結(jié)算書(shū)、驗(yàn)收單；8萬(wàn)（含）以上按照限額以上工程項(xiàng)目操作，需要提供第三方出具的預(yù)算編制、合同、工程量計(jì)算書(shū)、結(jié)算書(shū)、第三方出具的結(jié)算審核報(bào)告、驗(yàn)收單。
4、限額以下建設(shè)工程項(xiàng)目完工驗(yàn)收財(cái)務(wù)結(jié)算金額原則上不得超過(guò)15萬(wàn)元。
三、組織實(shí)施
1、完成限額以下建設(shè)工程項(xiàng)目造價(jià)預(yù)算后，工程費(fèi)用在15萬(wàn)元（不含）以下的，如有需要，可采用公開(kāi)招投標(biāo)或施工企業(yè)庫(kù)內(nèi)招標(biāo)確定施工單位；公開(kāi)招投標(biāo)參照《東極鎮(zhèn)招投標(biāo)管理辦法》文件要求執(zhí)行。
2、對(duì)技術(shù)要求不高且質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)可控的限額以下工程項(xiàng)目，可采用自聘工匠方式（“包清工”）組織施工。
3、項(xiàng)目分管科室為限額以下工程項(xiàng)目施工過(guò)程監(jiān)管的責(zé)任主體，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)督管理，建立在建工程項(xiàng)目巡查制度，檢查項(xiàng)目部人員到位情況、有無(wú)轉(zhuǎn)包分包及掛靠行為、檢查施工質(zhì)量和進(jìn)度、簽證工程量并按各部門(mén)相關(guān)規(guī)定支付工程款。對(duì)巡查情況巡查人員應(yīng)如實(shí)記錄，簽名備案。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)指出，并通知相關(guān)單位人員及時(shí)整改。如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)制止。
4、工程量變更應(yīng)及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目分管科室，報(bào)班子會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組同意。先實(shí)施后報(bào)批的工程量變更不予簽認(rèn)。工程量變更或新增原則上不得超過(guò)合同價(jià)款的10%。凡工程量變更未經(jīng)簽認(rèn)批準(zhǔn)的，在竣工結(jié)算時(shí)不予認(rèn)可，財(cái)務(wù)室不予撥付相應(yīng)資金。
5、招投標(biāo)中心要建立施工單位誠(chéng)信管理體系和黑名單制度，并將行業(yè)監(jiān)管信息和社會(huì)評(píng)價(jià)、舉報(bào)投訴等信息相結(jié)合。經(jīng)查實(shí)在建設(shè)過(guò)程中將資質(zhì)用于掛靠、弄虛作假、違規(guī)轉(zhuǎn)包和無(wú)正當(dāng)理由拒簽合同、施工質(zhì)量低劣、無(wú)正當(dāng)理由拖延工期等違法違規(guī)行為的個(gè)人和施工企業(yè)將被列入不良行為記錄，實(shí)行黑名單管理，限制其在一定時(shí)間和范圍內(nèi)參加招投活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目。
四、檢查考核及責(zé)任追究
1、鎮(zhèn)紀(jì)委對(duì)限額以下工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行經(jīng)常性檢查。重點(diǎn)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組履職情況、項(xiàng)目招投標(biāo)管理、承發(fā)包管理、安全質(zhì)量管理和資金管理等內(nèi)容。
2、在工程建設(shè)中，參建各方必須嚴(yán)格遵守誠(chéng)信原則，依法履職，廉潔自律。
3、建設(shè)單位與中標(biāo)的施工企業(yè)就工程建設(shè)的有關(guān)事宜簽訂合同和廉潔協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
4、違反下列規(guī)定的將追究領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任：
（1）工程建設(shè)管理人員以打招呼、插手干預(yù)等方式，影響工程招標(biāo)正常進(jìn)行的；
（2）招投標(biāo)過(guò)程中，存在弄虛作假和規(guī)避招標(biāo)投標(biāo)行為的；
（3）違反國(guó)家建設(shè)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，造成工程質(zhì)量安全事故的；
（4）未按工程建設(shè)規(guī)定，擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，提高工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，增加或變更使用功能的；
（5）違反工程施工承發(fā)包管理規(guī)定，對(duì)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為視而不見(jiàn)的工程項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、招標(biāo)單位負(fù)責(zé)人和其他人員；
（6）違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的；
（7）工程竣工后，未按照規(guī)定驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，擅自交付使用的；
（8）施工企業(yè)、工程監(jiān)理單位和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等違法違規(guī)，造成后果的；
（9）其他違法違規(guī)行為。
五、工作要求
1、強(qiáng)化檔案管理建設(shè)。各科室應(yīng)建立完善的限額以下建設(shè)工程項(xiàng)目檔案制度，及時(shí)備案、存檔。
2、完善監(jiān)督與指導(dǎo)。項(xiàng)目決策、交易、實(shí)施、管理過(guò)程中涉及的工作人員應(yīng)做到客觀公正、依規(guī)辦事、廉潔自律、做好保密工作。各科室應(yīng)高度認(rèn)識(shí)清廉建設(shè)工作的重要性，建立健全限額以下建設(shè)工程項(xiàng)目管理制度。