東極村，機關各科室、各相關單位：
經鎮黨委研究決定，現將《東極鎮建設項目管理內部控制制度》印發給你們，請認真貫徹落實。
中共舟山市普陀區東極鎮委員會
2022年3月20日
東極鎮建設項目管理內部控制制度
為進一步加強東極鎮限額以下工程項目的管理，理順本鎮工程建設管理體制和運行機制，強化工程建設項目全覆蓋、全過程監管，強化清廉建設，結合本鎮實際，制定本制度。
一、工作目標
根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》等有關法律的規定，按照東極鎮人民政府辦公室印發的《東極鎮招投標管理辦法》，進一步推進限額以下工程項目建設管理規范化，簡化交易程序，解決限額以下工程建設項目監管薄弱、質量責任不落實等突出問題，強化工程管理中各方主體責任，達到事前服務提效、事中監督有力、事后運營規范的目的。
二、工作內容
1、限額以下工程項目是東極鎮為實施主體，以自籌資金、上級部門劃撥的專項資金為資金來源，投資建設、施工單項合同預算造價在15萬元以下（不含15萬元）的簡易零散、技術含量不高的小型工程。
2、限額以下工程建設項目5萬（含）-15萬應納入“三重一大”議事內容，并按照民主集中制的原則，由鎮黨委會集體討論決定；5萬（不含）以下的工程建設項目由鎮政府會議集體討論決定。
3、按照“先造價預算，后組織實施”的原則，項目實施前應經有資質的第三方預算機構編制造價。3萬（不含）以下項目允許直接發包給個人，并需要提供預算編制或工程量清單、合同、工程量計算書、結算書、驗收單；3萬（含）-8萬（不含）允許直接發包給有相關資質的施工單位，并需提供項目預算編制或工程量清單、合同、工程量計算書、結算書、驗收單；8萬（含）以上按照限額以上工程項目操作，需要提供第三方出具的預算編制、合同、工程量計算書、結算書、第三方出具的結算審核報告、驗收單。
4、限額以下建設工程項目完工驗收財務結算金額原則上不得超過15萬元。
三、組織實施
1、完成限額以下建設工程項目造價預算后，工程費用在15萬元（不含）以下的，如有需要，可采用公開招投標或施工企業庫內招標確定施工單位；公開招投標參照《東極鎮招投標管理辦法》文件要求執行。
2、對技術要求不高且質量安全風險可控的限額以下工程項目，可采用自聘工匠方式（“包清工”）組織施工。
3、項目分管科室為限額以下工程項目施工過程監管的責任主體，應加強對工程項目的監督管理，建立在建工程項目巡查制度，檢查項目部人員到位情況、有無轉包分包及掛靠行為、檢查施工質量和進度、簽證工程量并按各部門相關規定支付工程款。對巡查情況巡查人員應如實記錄，簽名備案。發現問題應及時指出，并通知相關單位人員及時整改。如發現有違法違規行為，應及時制止。
4、工程量變更應及時上報項目分管科室，報班子會或領導小組同意。先實施后報批的工程量變更不予簽認。工程量變更或新增原則上不得超過合同價款的10%。凡工程量變更未經簽認批準的，在竣工結算時不予認可，財務室不予撥付相應資金。
5、招投標中心要建立施工單位誠信管理體系和黑名單制度，并將行業監管信息和社會評價、舉報投訴等信息相結合。經查實在建設過程中將資質用于掛靠、弄虛作假、違規轉包和無正當理由拒簽合同、施工質量低劣、無正當理由拖延工期等違法違規行為的個人和施工企業將被列入不良行為記錄，實行黑名單管理，限制其在一定時間和范圍內參加招投活動、承攬新的工程項目。
四、檢查考核及責任追究
1、鎮紀委對限額以下工程建設項目管理實行經常性檢查。重點檢查領導小組履職情況、項目招投標管理、承發包管理、安全質量管理和資金管理等內容。
2、在工程建設中，參建各方必須嚴格遵守誠信原則，依法履職，廉潔自律。
3、建設單位與中標的施工企業就工程建設的有關事宜簽訂合同和廉潔協議，明確雙方的權利和義務。
4、違反下列規定的將追究領導或有關責任人員的責任：
（1）工程建設管理人員以打招呼、插手干預等方式，影響工程招標正常進行的；
（2）招投標過程中，存在弄虛作假和規避招標投標行為的；
（3）違反國家建設法律、法規及強制性標準，造成工程質量安全事故的；
（4）未按工程建設規定，擅自擴大建設規模，提高工程建設標準，增加或變更使用功能的；
（5）違反工程施工承發包管理規定，對違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為視而不見的工程項目分管領導、招標單位負責人和其他人員；
（6）違反財經紀律的；
（7）工程竣工后，未按照規定驗收或驗收不合格，擅自交付使用的；
（8）施工企業、工程監理單位和中介服務機構等違法違規，造成后果的；
（9）其他違法違規行為。
五、工作要求
1、強化檔案管理建設。各科室應建立完善的限額以下建設工程項目檔案制度，及時備案、存檔。
2、完善監督與指導。項目決策、交易、實施、管理過程中涉及的工作人員應做到客觀公正、依規辦事、廉潔自律、做好保密工作。各科室應高度認識清廉建設工作的重要性，建立健全限額以下建設工程項目管理制度。