各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)屬功能區(qū)管委會，區(qū)屬各單位：

《中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

                          舟山市普陀區(qū)人民政府

                        2025年6月30日

（此件公開發(fā)布）

中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊

開展合格境外有限合伙人（QFLP）

境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法

第一章    總  則

第一條  為積極推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對外開放，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于支持中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)油氣全產(chǎn)業(yè)鏈開放發(fā)展若干措施的批復(fù)》（國函〔2020〕32號）規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。本辦法所稱試點(diǎn)包括合格境外有限合伙人（QFLP）和人民幣合格境外有限合伙人（RQFLP）。

第二條  強(qiáng)化市場主導(dǎo)，以推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)油氣全產(chǎn)業(yè)鏈開放發(fā)展為契機(jī)，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。

第三條  區(qū)政府辦、區(qū)公安局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)自貿(mào)中心、區(qū)市場監(jiān)管分局等部門組成的合格境外有限合伙人（QFLP）和人民幣合格境外有限合伙人（RQFLP）試點(diǎn)工作聯(lián)合會商機(jī)制（以下簡稱聯(lián)合會商機(jī)制），具體負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)設(shè)立、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作，切實(shí)履行屬地責(zé)任，引導(dǎo)和督促試點(diǎn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。

第四條  本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)聯(lián)合會商機(jī)制認(rèn)定，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)聯(lián)合會商機(jī)制認(rèn)定，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指本條第一、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點(diǎn)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第五條  符合本辦法第二章規(guī)定的內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以參與試點(diǎn)工作，發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第六條  有效防范風(fēng)險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測、化解處置工作機(jī)制，利用監(jiān)管科技手段，做好試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，做到“早發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)打擊”，有效防范出現(xiàn)以股權(quán)投資名義從事非法集資等違法行為。

第二章  試點(diǎn)條件

第七條  申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須注冊在中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊，管理企業(yè)原則上注冊

在中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊。

第八條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）不低于100萬美元等值貨幣，出資方式僅限于貨幣。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上，其余部分應(yīng)當(dāng)自企業(yè)成立之日起兩年內(nèi)到位。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)滿足下列條件：

（一）境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資不低于500萬美元等值貨幣；

（二）出資方式僅限于貨幣資金，資金來源合法。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的股東或合伙人應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。

第九條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以由外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立，其股東或合伙人應(yīng)當(dāng)符合本條以下規(guī)定的條件。

境外股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：

（一）在申請前的上一會計(jì)年度，自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于300萬美元等值貨幣或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬美元等值貨幣；

（二）為促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)油氣全產(chǎn)業(yè)鏈開放發(fā)展，探索建立境外人民幣回流通道，鼓勵(lì)以人民幣進(jìn)行大宗商品貿(mào)易結(jié)算的相關(guān)國家機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立人民幣合格境外有限合伙人（RQFLP）。

（三）持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。

第十條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有2名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

（一）有5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（二）有2年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（三）有在境內(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）在最近5年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他高級管理人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他高級管理人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。

第十一條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為有限合伙人，應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）等規(guī)定的合格投資者要求。

第十二條  內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

（一）管理機(jī)構(gòu)或其控股股東，上一完整會計(jì)年度，自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于5000萬元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1億元人民幣；

（二）運(yùn)營規(guī)范，具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，最近三年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列入失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)名單；

第十三條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、符合本辦法第十條規(guī)定的內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司應(yīng)當(dāng)作為其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人。

第三章  試點(diǎn)運(yùn)作

第十四條  試點(diǎn)企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資管理”或“股權(quán)投資”字樣。

第十五條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，可向符合相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

第十六條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）二級市場股票和企業(yè)債券交易，但經(jīng)過國家金融管理部門認(rèn)可的投資標(biāo)的除外；

（三）期貨等金融衍生品交易；

（四）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（五）向非被投企業(yè)提供貸款或擔(dān)保；

（六）國家法律法規(guī)禁止從事的其他事項(xiàng)。

第十七條  境外投資者可以使用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資，中國投資者須以人民幣出資。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。

第十八條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在舟山市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的銀行機(jī)構(gòu)作為主辦資金托管銀行。外商投資股權(quán)投資企業(yè)或外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在舟山市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的銀行機(jī)構(gòu)或具備資金托管能力和資質(zhì)的券商作為項(xiàng)目資金托管人。

第四章  試點(diǎn)申請

第十九條  申請?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)的，應(yīng)向普陀區(qū)人民政府遞交試點(diǎn)申請材料，經(jīng)聯(lián)合會商機(jī)制認(rèn)定，由普陀區(qū)人民政府出具認(rèn)定通知書后，到擬注冊地辦理注冊登記手續(xù)。公司制的試點(diǎn)企業(yè)還應(yīng)按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定申請辦理備案手續(xù)。

第二十條  申請?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)提交下列材料：

（一）設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)章程或合作協(xié)議（外商投資股權(quán)投資企業(yè)需遞交企業(yè)章程或合伙協(xié)議）；

（三）法定代表人和董事會人選名單、簡歷、身份證復(fù)印件、基金從業(yè)的有關(guān)證明材料（如有）（外商投資股權(quán)投資企業(yè)需遞交合伙人人選名單）；

（四）經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊登記或身份證明文件；

（五）持有境外金融監(jiān)管部門金融業(yè)務(wù)牌照情況（如有）；

（六）自有資產(chǎn)及管理資產(chǎn)有關(guān)證明材料（提供經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明）；

（七）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（八）聯(lián)合會商機(jī)制要求提供的其他材料。

第五章  扶持政策

第二十一條  積極推動(dòng)試點(diǎn)企業(yè)納入中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)舟山片區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，享受《中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)培育和扶持暫行辦法》規(guī)定的相應(yīng)培育和扶持政策。

第六章  監(jiān)督管理

第二十二條  在中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊設(shè)立的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，對于在境外募資基金且僅有境外投資者作為出資股東或合伙人的試點(diǎn)企業(yè)，對其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案不做強(qiáng)制性要求。

第二十三條  試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生下列事項(xiàng)變更的，應(yīng)向普陀區(qū)人民政府遞交變更申請，經(jīng)聯(lián)合會商機(jī)制認(rèn)定，由普陀區(qū)人民政府出具認(rèn)定通知書后，由注冊地所屬的市場監(jiān)督管理部門辦理變更手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊地；

（四）變更股東或合伙人；

（五）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（六）變更公司組織形式；

（七）變更高級管理人員；

（八）公司分立或合并；

（九）解散、清算或破產(chǎn)。

第二十四條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向普陀區(qū)人民政府報(bào)告半年投資運(yùn)作過程中的下列重大事項(xiàng)：

（一）投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況；

（二）修改企業(yè)章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）涉案金額100萬元以上的重大訴訟事項(xiàng)；

（四）普陀區(qū)人民政府要求的其他事項(xiàng)。

第二十五條  試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資。試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行利潤、股息、紅利匯出時(shí)，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。

第二十六條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解散、清算、注銷、退出，有關(guān)情況報(bào)普陀區(qū)人民政府備案后，撤銷其試點(diǎn)資格。

第二十七條  普陀區(qū)人民政府落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置的屬地責(zé)任，做好金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng)。

第二十八條  普陀區(qū)人民政府在外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)完成注冊后10個(gè)工作日內(nèi)，將其高級管理人員、委托的托管銀行等情況報(bào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)舟山片區(qū)合格境外有限合伙人（QFLP）和人民幣合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作專班辦公室（以下簡稱“試點(diǎn)工作專班”）備案，試點(diǎn)工作專班辦公室每年組織各成員單位對有關(guān)情況進(jìn)行評估。

第二十九條  試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由普陀區(qū)人民政府組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)的，督促其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，依法進(jìn)行查處，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其試點(diǎn)資格；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第七章  附則

第三十條  本辦法實(shí)施前已注冊成立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；符合本辦法規(guī)定要求的，可依本辦法申請?jiān)圏c(diǎn)資格，并辦理試點(diǎn)認(rèn)定手續(xù)。

第三十一條  對于經(jīng)營情況良好的試點(diǎn)企業(yè)，后續(xù)可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施。

第三十二條  本辦法自2025年7月30日起實(shí)施。

 舟山市普陀區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法的通知.pdf

政策解讀：中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法的政策解讀

【圖解】中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)普陀區(qū)塊開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法的相關(guān)政策解讀